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如何實現前沿科技領域治理現代化

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時間:2020-10-10

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發布日期 | 2020/10/10
公告來源 | 《國家治理》周刊2020年9月第3期


如何實現前沿科技領域治理現代化

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隨著信息技術的高速發展和經濟全球化浪潮的推動,科技全球化成為重要發展趨勢。前沿科技的迅速發展對我國經濟發展、生產生活方式及社會治理產生了巨大的積極影響。然而,前沿科技的迅速發展也衍生了一係列治理問題。新發展階段,國內外形勢的深刻複雜變化、前沿科技多學科交叉融合和高度不確定的特性使得加強科技治理體係和能力建設,推動科技治理體係變革,構建更加完善的全球科技治理體係,顯得十分重要且非常緊迫。

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專家學者表示,前沿科技領域的治理是一個體係,一是治理有多個目標,貫穿於前沿科技領域發展的整個過程,二是治理的主體由政府、科學界和相關行為角色構成,彼此之間相互聯係和相互作用。

01

前沿科技領域治理體係的構成

確定前沿科技發展的願景、戰略和規劃。采取自上而下與自下而上相結合的途徑,以政府為主導,科學界、產業界、社會組織和公眾深度參與。

建立協調機製。建立有效的國家協調機製,使國家相關的研究力量形成合力。

完善科學決策谘詢製度。建立相關的法律和製度,為國家科技決策提供全麵而及時的支撐。

科研和創新組織模式的創新。新的科研和創新組織模式,管理方式的重大變革,創造新的文化氛圍,培養新的人才隊伍。

確保科研誠信。科學界的內部控製與外部的規範和懲戒規則結合起來。

風險治理和倫理治理。事先預防、前瞻性治理的方式;堅持科技倫理原則、製定科技倫理準則、完善倫理審查機製、開展科技倫理教育與法律法規的製定實施和監管結合起來。

調整和評估機製。對前沿科技領域開展製度化的、定期的評估。

02

前沿科技治理的重要意義

前沿科技領域往往存在技術倫理爭議和公民隱私、數據安全等重大風險,因此前沿科技治理的首要內容就是提早研究和識別潛在的技術和社會風險;

前沿科技既可以為國民經濟發展和產業轉型升級提供必要的信息化基礎設施,也可以作為新的經濟增長極參與到經濟發展之中;

加強對前沿科技的治理,有利於督促有關部門根據實際環境承載能力和科技發展條件進一步完善國家科技發展統籌規劃,並將倫理審查監管及時納入國家科技評估體係,完善科學研究的倫理倡導和行為準則,從而在科學家群體中形成正向激勵;

當前國際普遍通行的科技治理規則仍由少數國家主導,這一規則壟斷局麵不利於其他國家科技的整體發展,在前沿科技發展中容易產生“卡脖子”現象。

03

加強前沿科技領域治理體係建設

需采取的重要措施

完善國家科技決策谘詢製度,充分發揮現有科技決策谘詢製度的潛力和優勢;

在新的國家長期科學和技術發展規劃和“十四五”國家科學和技術規劃中,設立重要的前沿科技領域專門指導和協調委員會,設立發展規劃,指導和協調相關國家前沿科技領域的發展,製定專門的研究計劃;

改革重大科研計劃立項和組織模式;

加強使命導向和問題導向的研究;

加強前瞻性治理;

建立國家科技評估製度,使科技評估成為前沿科技領域政策與規劃製定、計劃和項目實施的一項製度性設置,開展對我國新興技術和關鍵技術發展狀況的評估;

加強科技倫理治理。

04

更多精彩觀點

1、前沿科技領域治理的含義

前沿科技領域治理是指政府、科學界以及相關社會角色以各自責任為基礎,協調合作,共同管理前沿科技領域的發展。前沿科技需要建立治理機製,提高治理能力,有以下兩個原因: 

第一,前沿科技領域的發展包括科學前沿、新技術發展、應用潛力以及帶來的風險和社會倫理問題,需要通盤考慮;

第二,前沿科技領域的發展涉及到政府、科研機構、大學、企業、社會組織和公眾,需要各方充分參與,通力協作,形成協調和合作的合力。

2、前沿科技領域治理體係的構成

前沿科技領域治理的目標是促進科學技術沿著健康的方向發展,為人民福祉和社會安康服務。具體來說,前沿科技領域治理的目標主要有:

——促進科學技術的發展;

——確保科學技術活動的誠信;

——控製科學技術的後果。

前沿科技領域治理貫穿於前沿科技領域發展的整個過程,包括對前沿科技發展方向、科技活動過程、科技創新體係和科技活動後果和影響的治理,是一個多目標構成的治理體係。前沿科技領域治理體係主要包括幾個方麵的內容:

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確定前沿科技發展的願景、戰略和規劃。願景是對未來前沿科技領域發展及其與社會關係的一種期望的設想,戰略是在一個較長時期針對國內外環境變化而確定的前沿科技發展的總體方向和指導方針,規劃則規定了前沿科技領域的總體目標、優先領域、資源配置和政策措施等。前沿科技戰略的願景、戰略和規劃的形成需要采取自上而下與自下而上相結合的途徑,是以政府為主導,科學界、產業界、社會組織和公眾深度參與的過程。

建立協調機製。前沿科技領域常常橫跨多個領域、多個部門,需要在重要的前沿科技領域建立有效的國家協調機製,使國家相關的研究力量按照國家的戰略和規劃,在合理分工的基礎上聯合協作,互相促進,避免重複,形成合力。

完善科學決策谘詢製度。前沿科技領域的綜合化、複雜化和交叉融合及社會影響廣泛等特點,使得相應政策的製定和實施成為一種複雜性活動,需要專業化及相關的知識提供支撐,使政策製定建立在證據基礎上,以確保減少政策性失誤。為此,需要建立相關的法律和製度,在國家最高決策層麵建立專門的科學技術谘詢製度和組織,與各部門、科學團體、科技政策研究機構以及專門的科技智庫一起,共同為國家科技決策提供全麵而及時的支撐。

科研和創新組織模式的創新。前沿科技領域常常包含從基礎研究到技術創新再到平台建設等多種活動,包含多學科交叉融合,需要新的科研和創新組織模式,需要管理方式的重大變革,需要創造新的文化氛圍,培養新的人才隊伍。

確保科研誠信。科研誠信問題對前沿科技領域的發展十分重要。科研誠信問題,不僅給科學家個人帶來負麵的影響,而且對於科研機構、甚至是國家都會帶來負麵的影響。確保科研誠信,需要科學界的內部控製與外部的規範和懲戒規則結合起來。

風險治理和倫理治理。由於前沿科技領域的不確定和風險特點,傳統的先發展而後治理的做法已經不適應,需要采取事先預防、前瞻性治理的方式,把技術的可能性風險事先考慮,並采取預防措施。對於前沿科技發展的倫理治理,需要把堅持科技倫理原則、製定科技倫理準則、完善倫理審查機製、開展科技倫理教育與法律法規的製定實施和監管結合起來。

調整和評估機製。麵對前沿科技領域日新月異的發展以及國內外形勢的變化,需要建立調整機製,為此需要對前沿科技領域開展製度化的、定期的評估,使評估的結果定時反映到決策和管理係統,對前沿科技領域的發展做出及時調整和部署。

3、前沿科技治理的重要意義

構建前沿科技治理體係不僅有助於規避社會風險、促進經濟發展、指導科技發展方向,更對我國解決科技發展“卡脖子”問題、深度參與國際競爭與合作、主導國際科技治理規則製定具有重大意義。

首先,前沿科技領域往往存在技術倫理爭議和公民隱私、數據安全等重大風險,因此前沿科技治理的首要內容就是提早研究和識別潛在的技術和社會風險。舉例來說,人臉識別技術由於其采集圖像的隱蔽性和便捷性,往往會引發公民隱私泄露和數據存儲安全等問題;基因編輯技術中也存在對胚胎進行基因選擇而導致的生命倫理問題。對這些技術風險進行前瞻性研究並建立“預防性治理”框架,可以在很大程度上避免大規模社會風險的爆發。

其次,前沿科技既可以為國民經濟發展和產業轉型升級提供必要的信息化基礎設施,也可以作為新的經濟增長極參與到經濟發展之中。對於前沿科技的治理既有助於為科技發展厘清社會利益主體關係,提高公眾對於技術的科學認知,從而為科技的健康、可持續發展提供良好的社會環境,也可以進一步為經濟建設夯實基礎,推動國家創新體係建設。

第三,加強對前沿科技的治理,有利於督促有關部門根據實際環境承載能力和科技發展條件進一步完善國家科技發展統籌規劃,並將倫理審查監管及時納入國家科技評估體係,完善科學研究的倫理倡導和行為準則,從而在科學家群體中形成正向激勵。 

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第四,當前國際普遍通行的科技治理規則仍由少數國家主導,這一規則壟斷局麵不利於其他國家科技的整體發展,在前沿科技發展中容易產生“卡脖子”現象。以中國為例,當前中國在生命科學研究、臨床診斷及醫學研究領域中使用的基礎研究材料生物試劑大部分依賴進口,一旦某些生命科技發達國家對試劑耗材的出口加以限製,將嚴重製約中國在生命科技領域的進一步發展。因此,加強對前沿科技的治理尤其是規則治理,積極推動中國科技治理與全球科技治理的接軌,有助於提高中國科技治理規則普及度、約束度和公信力,提升中國科學共同體在國際上樹立的良好科研形象,從而有效保障中國在全球範圍內與各國及各國際科技社團的科技合作,為中國參與世界科技治理的規則製定提供重要的話語權基礎。

4、加強前沿科技領域治理體係建設需采取的重要措施

近年來,我國在前沿科技領域治理的理念、製度建設和政策措施上取得重要的進展,如“健全科技倫理治理體製”寫入黨的十九屆四中全會決定,提出《國家科技決策谘詢製度建設方案》,提出組建國家科技倫理委員會,啟動國家高端智庫建設,製定新一代人工智能發展規劃等,這些都為加強我國前沿科技領域的治理體係和治理能力現代化建設奠定了堅實的基礎。

在新的形勢下,需要大力加強我國前沿科技領域的治理體係建設,以製度化建設為核心,以政府、科學界及相關行為角色負責、分工、參與和合作為基礎,促進前沿科技領域的健康發展。

第一,完善國家科技決策谘詢製度,充分發揮現有科技決策谘詢製度的潛力和優勢。根據2017年2月中央全麵深化改革領導小組第三十二次會議審議通過的《國家科技決策谘詢製度建設方案》,完善國家科技決策谘詢委員會的建設,發揮中國科學院、中國工程院的國家科技智庫的功能,根據當前變化的全球環境和世界科技前沿的發展,對前沿科技領域發展及社會影響的相關政策提供科學谘詢支撐。重大科技決策的出台,應該聽取廣泛領域科學家的意見,促進產業界人士更加深度地參與前沿科技領域的決策,鼓勵公眾參與前沿領域的決策。

第二,在新的國家長期科學和技術發展規劃和“十四五”國家科學和技術規劃中,設立重要的前沿科技領域專門指導和協調委員會,設立發展規劃,指導和協調相關國家前沿科技領域的發展,製定專門的研究計劃。

第三,改革重大科研計劃立項和組織模式。加強麵向國家的戰略需求凝練科學問題的選題機製。根據不同領域重大項目不同的特點,采取適合各自特點的組織模式和管理機製,如重大技術攻關類(如集成電路)可以采取企業或研究機構集中攻關的模式或產學研聯合攻關模式,合成生物學重大項目則宜采取各相關單位分工協作的方式,而像氣候變化領域涵蓋區域性和全球性這樣的大項目,通常采取分布式合作的方式。在各種不同的重大項目中,政府的角色不同,研究機構和企業的地位和作用各不相同。

第四,加強使命導向和問題導向的研究。圍繞國家發展麵臨的重大挑戰和重大科學問題,組織跨學科、跨領域的研究和創新活動,促進自然科學和社會科學的交叉融合。加強國家自然科學基金重大研究計劃。探索建立和發展多學科、多領域、產學研合作的聯合研究中心,把科學研究、技術開展與人才培養教育統一起來發展。

第五,加強前瞻性治理。在通常未來技術發展的預測和預見中,納入前瞻性治理的內容,對新興技術的未來可能發展提前考察,並提出解決方案。

第六,建立國家科技評估製度,使科技評估成為前沿科技領域政策與規劃製定、計劃和項目實施的一項製度性設置,開展對我國新興技術和關鍵技術發展狀況的評估。

第七,加強科技倫理治理。以組建國家科技倫理委員會為契機,強化頂層設計,建立層次分明、職責清晰的科技倫理治理體係,製定和完善倫理規則,完善倫理審查體係,加強對前沿科技領域和新興技術倫理問題的研究,建設科技倫理環境,提高科技界及整個社會的科技倫理意識,使科技倫理成為前沿科技領域發展的準則和製度。

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